国家电网公司输变电工程施工安全风险识别评估及预控措施管理办法

老规矩

国家电网公司输变电工程施工安全风险识别评估及预控措施管理办法

第一章 总则

第一条 为贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全工作方针，规范国家电网公司（以下简称“公司”）输变电工程施工安全风险过程管理，根据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》等国家现行安全生产法律、法规，以及《国家电网公司安全风险管理工作基本规范》、《生产作业风险管控工作规范》等公司有关规章制度、标准，制定本办法。国网新源公司结合水电工程特点，参照本办法思路，单独编制水电工程施工安全风险识别、评估及控制措施管理办法。

第二条 本办法管理对象是输变电工程施工安全风险。输变电工程施工安全风险是指在输变电工程施工作业中对某种可预见的风险情况发生的可能性、后果严重程度和事故发生的频度三个指标的综合描述。

第三条 本办法对输变电工程施工安全风险采用半定量LEC安全评价法（见附件2），根据评价后风险值的大小及所对应的风险危害程度，将风险从小到大分为五级（一到五级分别对应：稍有风险、一般风险、显著风险、高度风险、极高风险）进行管理与控制（一到五级风险详细定义见附件2）。

第四条 本办法适用于公司系统投资建设的110（66）kV及以上输变电工程施工过程的安全风险管理，35kV及以下输变电工程参照执行。

第五条 本办法按照动态识别、科学评估、分级控制的原则，对输变电工程施工安全风险进行管理。

第六条 通过对输变电工程开工前的固有风险分析，结合项目实际作业特点，在施工作业前对风险进行动态识别，重新评估风险等级，对风险作业采取针对性的预控措施，保证输变电工程施工安全风险始终处于可控、在控、能控状态。

第二章 施工安全风险管理职责

第七条 国网基建部管理职责

（一）组织制订输变电工程施工安全风险识别、评估及预控措施管理办法，并根据实施情况适时组织修订。

（二）指导省公司级单位（包括省、自治区、直辖市电力公司和公司直属建设公司，下同）基建管理部门开展输变电工程施工安全风险管理工作，检查省公司级单位贯彻执行本办法情况，考核、评价省公司级单位风险过程管理的有效性。

（三）全面掌握公司系统输变电工程五级及个别四级作业风险，必要时开展现场督导。

第八条 省公司级单位基建管理部门管理职责

（一）负责落实公司输变电工程施工安全风险管理要求。

（二）全面掌握投资建设管理的五级及个别四级作业风险，负责对五级风险作业的控制及降低等级过程进行监督检查。

（三）负责评价、考核建设管理单位（负责具体工程项目建设管理的省公司级单位、地市供电企业、县供电企业，下同）、所属施工、监理单位风险管理工作。

（四）通过基建管理信息系统，按时向公司总部报送施工安全风险管理信息。

第九条 建设管理单位管理职责

（一）指导、检查、通报施工、监理单位在输变电工程施工项目中开展施工安全风险管理的情况，及时解决执行中存在的问题。

（二）全面掌握建设管理的四级及以上和个别三级作业风险，负责对四级及以上风险作业的控制工作进行现场监督检查。

（三）负责通过基建管理信息系统，每月按时上报作业风险控制信息。

（四）签订输变电工程建设合同（设计、监理、施工等）时，明确施工安全风险管理责任条款，在施工过程中严格执行。

第十条 业主项目部管理职责

（一）编制项目《安全管理总体策划》时，明确安全风险管理要求，负责项目建设过程中安全风险管理要求的落实。

（二）工程开工前，负责组织项目设计单位对施工、监理单位进行项目作业风险交底及初勘工作。

（三）批准施工项目部编制并经监理部审核的《三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控清册》。

（四）审批通过计算列入三级及以上风险作业的动态结果。

（五）负责对四级及以上风险作业的控制工作进行监督检查。

（六）审核现场施工安全风险管理相关信息，并通过基建管理信息系统按时上报。

第十一条 设计单位管理责任

（一）负责将项目环境（海拔、地质、边坡等）、工程主要特点（高支模、深基坑、线路工程重要跨越、变电工程间隔扩建等）等内容写入设计文件，并进行施工安全风险交底。

（二）配合施工过程安全风险管理工作，优化设计方案及施工组织设计，降低施工安全风险等级。

第十二条 监理单位责任

（一）负责组织本单位员工开展施工风险管理技能培训，确保监理人员熟悉施工安全风险管理流程并认真执行，及时完成相关工作。

（二）全面掌握承揽项目的四级及以上和个别三级作业风险。四级及以上风险作业时，监理单位应组织开展现场检查、旁站监督。

（三）对监理项目部施工安全风险管理状况开展检查、评价、考核，及时掌握监理项目部工程施工安全风险管理情况，提出整改措施。

第十三条 监理项目部责任

（一）工程开工前，参与项目安全风险交底及风险的初勘。

（二）审核施工作业必备条件是否满足要求。

（三）审核施工项目部报送《三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控清册》、《作业风险现场复测单》及动态风险计算结果。

（四）严格控制三级及以上风险作业，作业关键时段必须进行旁站监理，铁塔组立旁站监理执行《国家电网公司输变电工程建设监理管理办法》。

（五）重点监督和检查《输变电工程安全施工作业票》中施工作业风险控制流程执行情况，对存在问题及时提出整改意见并监督完成整改闭环。

（六）监督、审查施工现场安全风险管理信息填报，并通过基建管理信息系统按时上报。

第十四条 施工单位责任

（一）施工单位履行施工安全风险管理主体责任，严格执行公司施工安全风险作业管理有关规定。

（二）建立健全输变电工程施工安全风险识别、评估及控制体系，组织本单位员工开展风险管理技能培训，确保施工人员熟悉施工安全风险管理流程并认真执行，及时完成相关工作。

（三）审查施工项目部报送的《三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控清册》，全面掌握承揽项目四级及以上和个别三级作业风险。

（四）指导、督促各施工项目部落实风险识别、评估、预控及风险控制过程各项工作。

（五）四级及以上风险作业时，施工单位负责本专业的副总工程师或分公司副经理以上的管理人员、公司安质部或技术部的相关管理人员须到现场，监督检查风险防控措施落实。

第十五条 施工项目部责任

（一）组织本项目部所有员工学习本办法，确保施工项目部管理人员、施工人员熟悉施工安全风险管理流程及相关工作，严格组织执行本办法的各项规定。

（二）开展现场初勘，确定本项目各工序固有风险，编制《施工安全固有风险识别、评估、预控清册》（见附件5），根据工程进度，对三级及以上作业风险逐一进行复测并填写《施工作业风险现场复测单》（见附件5）。

（三）汇总建立本项目的《三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控清册》（见附件5），将本项目的《三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控清册》、施工前中对固有三级及以上作业风险进行复测，并填写的《作业风险现场复测单》报监理项目部审核并报业主项目部批准。

（四）作业前，根据动态因素，计算确定作业动态风险等级，建立《施工安全风险动态识别、评估及预控措施台帐》（见附件5），并根据动态风险等级采取相应措施。

（五）确保作业满足施工必备条件。

（六）三级及以上风险作业前，项目部主要管理人员必须到岗到位。

（七）对属于“国家电网公司基建安全管理规定”附件明确需要办理安全施工作业票的作业项目，应填写《输变电工程安全施工作业票A》（见附件5），并由施工队长签发，作业前安全监护人现场逐项检查落实。

（八）三级及以上风险作业必须填写《输变电工程安全施工作业票B》（见附件5）。同时，按照作业步骤填写《输变电工程安全施工作业票B》中的作业风险控制卡有关项目，并由施工项目部经理签发，工作负责人逐项确认落实。

（九）通过基建管理信息系统，按时上报风险作业及控制情况信息。

第三章 施工安全风险等级识别与评估

第十六条 输变电工程固有施工安全风险识别与评估

（一）输变电工程开工前，业主项目部组织设计、监理、施工单位开展项目交底及风险初勘工作。

（二）施工项目部根据项目交底及风险初勘结果，在《输变电工程固有风险汇总清册》（见附件6）中选择符合本工程的作业工序及其对应的风险等级，确定本工程各施工工序固有风险等级，编制符合本项目的《施工安全固有风险识别、评估、预控清册》（见附件5），报监理项目部审核。

（三）施工项目部筛选本工程三级及以上固有风险工序，建立《三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控清册》（见附件5），经施工单位审核后报监理项目部审查、业主项目部批准后发布。

第十七条 输变电工程动态施工安全风险评估

（一）施工项目部根据项目作业实际情况，在各工序作业前按照《施工作业必备条件指标判定》（见附件2）对各工序作业施工必备条件进行判定，若出现不符合项，不得施工。

（二）在施工作业必备条件指标都符合的条件下，施工项目部根据人、机、环境、管理四个维度影响因素的实际情况，在各具体作业前，按照《维度实际情况与K值的取值关系》（见附件2）计算出各项作业风险动态修正系数K，对《施工安全固有风险识别、评估、预控清册》中固有风险值（D1）进行修正，得出动态风险值D2。

（三）依据动态风险值D2，查阅《施工安全风险值D与风险等级关系表》（见附件2），确认实际作业存在的安全风险等级，建立《三级及以上施工安全风险动态识别、评估及预控措施台帐》（见附件5）。

（四）现场作业要检查施工作业必备条件指标是否具备，以及四个维度影响因素的取值情形与作业实际情形是否一致。当四个维度中因子与动态评估时选定内容发生明显变化时，应立即停止作业，将变化情况报施工项目部。施工项目部根据四个维度影响因素的实际情况，重新计算动态风险值及作业存在的安全风险等级，报监理项目部审核。

第十八条 施工项目部应将项目的《三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控清册》和施工作业前经计算得出的三级及以上动态风险成果，通过基建管理信息系统，报监理项目部审核、业主项目部批准。

第四章 施工安全风险控制

第十九条 二级及以下施工安全风险等级工序作业由施工项目部组织开展风险控制

（一）二级及以下固有风险工序作业前，施工项目部要复核各工序动态因素风险值，仍属二级风险的，按照常态安全管理组织施工。

（二）二级及以下固有风险动态升级为三级及以上风险的，要采取措施解决动态调整中相关维度不利的影响因素，使之达到最佳状态，尽可能使作业风险回归至原有等级。采取改善措施后，动态风险仍升级为三级以上时，要按照三级以上等级风险控制办法组织实施，办理《输变电工程安全施工作业票B》，结合现场实际需要，确定是否开展复测、复勘。

第二十条 三级及以上施工安全风险控制管理

（一）三级及以上固有风险工序在具体作业前，施工项目部要组织进行实地复测，填写《施工作业风险现场复测单》（见附件5），对施工作业必备条件指标进行符合性判定，按照动态安全风险等级确定方法，计算动态风险等级，分析不利因素。

（二）针对风险管理不利因素，要优先采取改变施工组织等针对性措施，降低三级及以上施工工序风险等级。采取措施后仍为三级及以上风险的，要严格执行《输变电工程安全施工作业票B》，制定“输变电工程施工作业风险控制卡”，（见附件5），报监理项目部审查、业主项目部确认。对一项作业中有多个工序风险等级的，风险等级按其中最高的等级进行控制管理。

（三）四级及以下固有风险经过动态修正后出现五级风险的，要通过改进施工方法和改善人、机、环境、管理四个维度中某些指标的条件，把风险等级减低为四级及以下后，再行施工。

（四）采取措施后仍然确定为五级风险作业，施工项目部必须重新编制专项施工方案（含安全技术措施），由业主项目部组织专家进行方案论证（有关参建单位应参加），报省公司级单位基建管理部门备案。作业时各级管理人员要到岗到位，安全措施落实到位，条件不能满足时必须停止施工。

第二十一条 监理、施工项目部应张挂“施工现场风险管控公示牌”（见附件3），将三级及以上风险作业地点、作业内容、风险等级、工作负责人、现场监理人员、计划作业时间进行公示，并根据实际情况及时更新，确保各级人员对作业风险心中有数。为突出区别风险等级，三、四、五级作业风险应分别以黄、橙、红色和具体数字标注。

第二十二条 三级及以上风险等级的施工作业，相关人员要按照《输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求》（见附件4）进行作业监督检查，按作业步骤对风险控制卡进行逐项确认后，方可有序开展作业。

（一）作业负责人要在实际作业前组织对作业人员进行全员安全风险交底，安全风险交底与作业票交底同时进行并在作业票交底记录上全员签字。

（二）在作业过程中，施工负责人按照作业流程，对《输变电工程安全施工作业票B》中的作业风险控制卡逐项确认，并随时检查有无变化。

（三）监理项目部必须派人进行现场巡视或旁站监理，并对《输变电工程安全施工作业票B》执行情况进行确认。

（四）四级及以上风险等级作业时，业主项目部必须进行现场监督，并对《输变电工程安全施工作业票B》的执行进行签字确认。

（五）省公司级单位基建管理部门和监理、施工企业相关管理人员，要按要求加强对四级及以上风险等级作业现场的监督检查。

第二十三条 三级及以上风险作业实施期间，各项目部要通过基建管理信息系统开展动态实时监控；四级及以上和个别三级风险作业实施期间，建设管理单位和省公司级单位要通过基建管理信息系统开展动态实时监控；五级和个别四级风险作业实施期间，公司基建管理部门要通过基建管理信息系统开展动态实时监控。风险监控工作包括作业实际开始时间、控制措施落实情况核查、作业进程、作业实际结束时间、风险作业控制结果。

第二十四条 各基建管理层级要按输变电工程施工安全风险识别、评估及控制管理流程开展过程控制（见附件1）。

第五章 检查考核

第二十五条 国网基建部对各省公司级单位开展施工安全风险识别、评估及控制管理情况进行检查与通报，检查情况作为对相关单位基建安全管理考核评价依据。

第二十六条 省公司级单位基建管理部门要检查牵头管理的输变电工程施工安全风险识别、评估及控制管理执行情况，检查情况作为对相关单位基建安全管理考核评价依据。

第二十七条 建设管理单位将施工安全风险识别、评估及控制管理工作纳入设计、施工、监理等合同条款，并严格考核。

第二十八条 公司所属监理、施工单位应结合本单位实际，制定考核细则，对项目部执行施工安全风险识别、评估及控制情况进行考核。

第二十九条 施工安全风险管理职责履行不到位或预控措施执行不到位导致事故发生的，对责任单位和有关人员，按公司有关规定进行处罚。

第六章 附则

第三十条 本办法由国网基建部负责解释并监督执行。

第三十一条 本办法自2014年4月1日起施行，原《国家电网公司输变电工程施工危险点辨识及预控措施》（基建安全〔2005〕50号）、《国家电网公司电网工程施工安全风险识别、评估及控制办法（试行）》（国家电网基建〔2011〕1758号）同时废止。

第三十二条 术语及定义

（一）风险：是对某种可预见的风险情况发生的可能性、后果严重程度及发生的频度三个指标的综合描述。即是一个事故产生人们不希望的后果的可能性，不仅意味着风险的存在，还意味着风险发生有渠道和可能性。

（二）风险因素：风险因素是指一个系统中具有潜在能量和物质释放风险的、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备、装置及其状态。

（三）固有风险是指在平原地带，熟练人员使用合格施工机具，采取常规施工方法情况下，施工作业过程中存在的安全风险。

（三）动态风险是指在具体作业时，根据现场实际风险因素，进行识别、评估而得出的的安全风险。动态风险等级是在固有风险等级的基础上，按作业时特定的人、机、环境、管理情况进行计算修正的结果。

（五）风险识别：识别风险因素的存在并确定其特性的过程。风险识别首先要确定风险因素的存在，然后确定风险因素的性质，即应识别出不同作业活动，或设备风险因素的种类与分布，以及伤害或损失产生的方式、途径和性质。

（六）风险评估：评估风险大小以及确定风险是否容许的全过程。

（七）风险控制：风险控制是针对施工现场作业已识别出的风险因素和风险评价的结果，制定和实施消除、降低、控制风险的有效措施。风险控制应体现成本、利益、风险三者间的关系，要从最合理、最经济的角度来处理风险，选择最低成本、最佳效益、最大安全保障的方法，制定风险应对决策。

（八）风险管理：即运用系统的观念和方法研究风险与环境之间的关系，运用安全系统工程的理念，通过识别、评价、量化、分析风险，并在此基础上有效控制风险，用最经济合理的方法来综合处置风险，以实现最大安全保障和最经济的科学管理方法。

附件：

1. 输变电工程施工安全风险管理流程

2. LEC安全风险评价方法定义及计算方法

3. 施工风险管控动态公示牌

4. 输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求

5. 输变电工程施工安全风险识别、评估及控制办法统一表式

6. 输变电工程固有风险汇总清册