ISO 14001:2015标准 9绩效评价的审核

老规矩

        ISO 14001:2015标准  9 绩效评价的审核

9绩效评价

9.1监视、测量、分析和评价

9.1.1总则

组织应监视、测量、分析和评价其环境绩效。

组织应确定：

a）需要监视和测量的内容：

b）适用时，监视、测量、分析与评价的方法，以确保有效的结果；

c）组织评价其环境绩效所依据的准则和适当的参数；

d）何时应实施监视和测量；

e）何时应分析和评价监视和测量结果。

适当时，组织应确保使用经校准或经验证的监视和测量设备，并对其予以维护。

组织应评价其环境绩效和环境管理体系的有效性。

组织应按其建立的信息交流过程的规定及其合规义务的要求，就有关环境绩效的信息进行内部和外部信息交流。

组织应保留适当的文件化信息，作为监视、测量、分析和评价结果的证据。

A.9.1监视、测量、分析和评价

A.9.1.1总则

当确定应当监视和测量的内容时，除了环境目标的进展外，组织应当考虑其重要环境因素、合规义务和运行控制。

组织应当在其环境管理体系中规定进行监视、测量、分析和评价所使用的方法，以确保：

a）监视和测量的时机与分析和评价结果的需求相协调；

b）监视和测量的结果是可靠的、可重现的和可追溯的；

c）分析和评价是可靠的和可重现的，并能使组织报告趋势；应当向具有职责和权限的人报告对环境绩效分析和评价的结果以便启动适当的措施。

审核要点：

1、组织是否确定监视和测量的内容，包括但不限于：①法律法规规定的需要监测的项目如：废水、废气中的污染因子和噪声的定期监测；②目标指标及环境管理方案的实施情况及完成情况定期监督；③对能源资源消耗的统计分析；④对运行控制和应急预案的执行及对应对风险和机遇的措施的控制的执行情况定期监控；⑤对体系其它要素的运行情况定期检查；⑥对组织所处的内外部环境的变化和利益相关方的需求和期望的变化的定期监视等。

2、组织是否对上述过程的监视、测量、分析和评价进行了策划：是否明确了时机（包括实施、对结果进行分析和评价的时机）、频次、方法和评价环境绩效的准则（如方针目标的实施和完成实施了持续改进、人员能力和意识的提高、重要环境因素得到了有效控制、组织的守法能力提升、风险降低、预防或减少了不期望的结果、把控了相关机遇等）及适合的参数（从管理上和运行上定出，有定性或定量，如污染预防方面和节能降耗方面：污染物产生量、贮存的控制要求、法律法规的相关要求、污染物的排放量、排放浓度、排放速率、节能量、综合能耗、单位产品的综合能耗、产品/过程/工序/设备的单耗等）。

3、组织对上述过程是否按规定的时机和频次进行了监视、测量、分析和评价，并进行了记录，是否有效的发现了问题。

4、监视和监测所使用的设备仪器是否得到校准和良好维护，以保障监测结果的可靠性，监测方法是否符合国家有关规定，监测人员是否具备相应的能力。

5、组织是否依据上述监视、测量、分析和评价的结果定期评价其环境绩效和环境管理体系的有效性。

6、若组织的污染物排放的监测委托外部单位进行，是否对委托单位进行了选择和评价，外部单位是否满足法规要求（资质、允许监测的范围、报告等）。

7、组织是否就上述监视、测量、分析和评价的结果，以及不合规的有关环境绩效的信息进行内部和外部沟通。

8、组织对制定的文件和保留的记录的控制和管理是否符合要求。

审核检查表：

1、是否策划监视测量分析评价过程？

2、怎么进行监测，监测哪些内容？目标的完成情况？

3、资源的消耗、废弃物的排放量？运行过程中的准则的实际数据？

4、确定为合规义务完成情况？

5、环境绩效的内部信息的沟通方式？

6、监视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的？

取证与记录要求：

与主管部门负责人和实施监视、测量、分析和评价人员面谈，现场巡视、观察，查阅相关文件和记录(重点关注近一年外部执法部门检查与监测结果及整改的相关证据；主要污染物监测报告及结果等)、现场观察并形成审核记录，能够完整、清晰阐述即可接受。